新时期提升船闸内控机制建设的具体举措.pdf

1、新时期提升船闸内控机制建设的具体举措陆永红中图分类号：D641 文献标识：A 文章编号：1674-1145（2020）01-133-02摘 要 船闸内控机制建设是基于单位在加强党风廉政建设，行风作风建设而提出的与单位管理活动融为一体的系统性、能动性的制约机制，同时也是一项创新工作。随着新时期的发展，要做好内部控制建设“常态化”准备，将内部控制落到实处，不断优化与改进内控机制的各个环节，已成为船闸廉政建设的重要工作内容。关键词 船闸 内控机制 廉政建设苏北运河船闸是交通水运系统的窗口单位，具有管理与服务双重职能。近年来，宿迁船闸以增强科学发展能力为中心，不断优化管理举措，在制度监督方面进行整体部

2、署，在创新管理模式方面不断去探索和应用。特别是内控机制近几年来在船闸廉政建设工作中不断得到应用与完善，为船员提供更加优质、高效服务的同时，使船闸服务社会经济发展的能力不断提升，在实现船闸规范管理中的作用越来越受到广大干部职工和社会各界的广泛认同。一、规划引领，建立健全内控管理组织体系宿迁船闸一直以来把内控机制建设与船闸党风廉政建设、行风作风建设、创先争优等工作同规划、同部暑，建立由单位主要领导负总责的内控机制建设委员会，形成主要领导负总责、分管领导分工负责，中层干部具体负责的分级负责、层层落实的工作机制和组织体系，实现部门自律、相互制约、内部控制。在具体工作中，明确各部门负责人作为部门权力内控

3、机制建设的第一责任人，要求各部门负责人带头做好本部门权力运行的风险分析、排查、整改、落实工作，确保内控机制建设延伸到各个部门、岗位和业务环节。二、完善制度，规范内控机制用权行为进一步推进和完善制度的废、改、立工作。制度建设是促进内控机制建设长效运行的根本保证，船闸内控机制建设重点围绕加强对领导班子的决策权、行政处罚的自由裁量权、财务收支资金的管理权、工程项目的招投标权以及工程资金的使用权、大宗物资以及福利用品的采购权、废旧物品的处理权等方面开展，各职能部门从健全完善岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度等方面入手，清理整合完善各类制度。通过制度的单项创新、集成

4、创新和持续创新，有效增强风险管理和控制的针对性、实效性，提高制度执行的原效力和长效性。此外，运用高科技的信息手段实现“制度+科技”的完美结合，进一步推动权力运行更加规范有序。三、优化流程，提升内控运行管控能力一是以干部职工熟悉内控、理解内控为目标。以廉政教育为先导，培养船闸干部职工廉洁理念，增强拒腐防变的“免疫力”。通过标语条幅、专题党课、典型案例警示教育、廉政文化示范点创建、反腐倡廉知识竞赛、廉政警句、廉政书架、廉政教育图片展、廉政文化主题灯箱、廉政文化长廊、“廉石”、廉政文化景观建设等多种有效形式和活动载体，加强反腐倡廉的宣传教育，为人人参与内控机制建设营造良好氛围。二是抓好风险源的排查。

5、本着创新性、科学性、实效性的原则，从分权制约、流程再造、节点控制入手，侧重思想道德风险、制度机制风险、业务操作风险以及领导决策风险等几个方面进行分层式、递进式、外延式风险源的全员全岗排查。三是建立风险源分析复审机制。通過召开专题会议、“回头看”等形式，集中审议排查出来的各类风险源，对风险源的表现形式、产生原因、排查是否准确全面、防范措施是否具体可行等内容，逐一进行深入细致地研究分析，最终建立需要整改和防范的权力运行风险源库。四是全面清理部门职权。通过厘清权力运行界限，调整岗位设置等措施，对权力进行下放、分解、制衡，对没有必要或没有依据的职权予以取消，对交叉重叠的职权加以整合归并五是实行三级风险

6、防控新模式。依据自由裁量权的大小、公开程度、可监督范围三个主要因素，对确定的风险源认真分析，科学评估，动态管理，分级预控，进一步量化界定每个环节的风险等级，实现风险到岗、责任到人的目标；针对不同的风险等级，即一级风险抓全面，二级风险抓程序，三级风险抓公开，实行部门权力内控三级风险防控新模式，从宏观上有效地防范了各级廉政风险向违法违纪事件的演变。六是在信息资源共享平台公开公示。将各部门权力运行职权清单通过触摸屏及局域网向社会服务对象及全体干部职工公开公示，绘制并公示部门权力运行优化流程图，制定风险防范预控措施等，确保权力在阳光下运行。四、强化监督，落实内控监督考核机制依托部门权力内控机制执行过错

7、责任追究制度、工作人员违反职业道德职业纪律处罚规定、服务过错投诉责任追究规定等规章制度，通过扩大领导干部述廉、评廉、考廉范畴，综合运用自我评价、公开测评、监督检查等形式，加大对各部门、岗位对内控机制建设执行情况的检查考核，对发现的苗头性问题，职能部门要跟踪督促相关部门制定整改措施，限期整改。凡因为执行内控机制不力，导致发生违纪违法事件或造成其它不良影响的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，对有关责任人按管理权限进行责任追究，保证各项制度的有效、规范执行，保障责任追究体系正常运转。在管理工作中，制定和修订了宿迁船闸作风建设负面清单、岗位负面清单、领导信仿接待日制度、事权行使备案制度等二十多项廉政

8、规章制度，每年持续开展“制度学习月”“警示教育月”“法制宣传月”“遵章守纪月”等专题学习活动，让全体干部职工学习制度、掌握制度、执行制度，养成自觉遵守规章制度良好习惯。依靠规章制度管人、管事、管权，在全所构筑了“不愿为”的自律机制，“不能为”的防范机制，“不敢为”的惩治机制和“不必为”的保障机制。五、创新举措，推进内控管理取得新进展部门权力内控机制建设也是一项创新工作，只有不断加大创新，加强应用，才能不断提升内控机制建设的水平。近年来，宿迁船闸已初步建立起了较为完善的立体监控网络，实现了部门权力运行的全过程监督，权力内控机制的建设水平日渐提高。例如实行运调计划及时网上发布，船舶提放实行 24

9、小时网上申请、审核；在船舶运行与规范服务上，引入录音电话监听系统、手机信号屏蔽系统、工作质量信息评价系统、视频监视监控系统等，实现了全过程监控与跟踪；行政处罚程序实现了网上即时处理；在工程建设上，注重加强程序控制和监督检查，对工程招投标、竣工验收、资金拨付等关键环节实行签字见证；在物资采购以及废旧物品处理上，引入多部门联办、公开竞价、全程公开的新模式；在“三公”经费的使用上，坚持勤俭节约，公开透明的原则，有效地强化了职权的公开、公正运行。此外对部门权力内控信息管理系统研发运用，对协同办公平台内控管理系统、苏北运河航闸智能运行系统、苏北处船舶复核管理系统全面使用，有效地提升廉政风险内控能力，提高了内控机制建设的效率和水平，架起了防止权力滥用的“防火墙”。六、结语内控机制建设是促进单位加强惩防体系建设、探求源头防腐的创新性工作，同时也是在管理工作实践中不断检验和完善的动态过程。在加强权力内控机制建设过程中，要不断完善内控机制建设内容，创新权力运行监督管理手段，建立起更加有效的惩防体系，实现源头防腐的新目标，为苏北运河又好又快发展奠定坚实的基础。参考文献：1尧剑根.海南行政事业单位开展内部控制的思考J.现代经济信息，2014（20）.2赵海涛.事业单位的内控制度建设和内审监督J.财会学习，2016（01）.