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1、有关进一步推进合规机制和文化建设之-制度剖析修订”回头看“情况汇报关于进一步推进合规机制和文化建设之-制度剖析修订”回头看“情况报告 中国银保监会*分局：为进一步促进加快树立依法合规经营理念，筑牢内控合规管理基础，巩固深化整治市场乱象工作成效，有效营造“人人讲合规、事事显合规、处处重合规”的良好机制和氛围，根据（）文件要求，本行高度重视，结合 行动方案，成立相关领导小组、抽调相关人员，有序开展此项工作，现就本次推进合规机制和文化建设,夯实合规案防基础,做好制度剖析修订情况报告如下：一、推进合规机制和文化建设，夯实合规案防基础制度 1.梳理规范规章制度。结合剖析查摆和问题整改情况,按照“废、改、

2、立”的思路,20*年年初,组织各部室(中心)对本条线现行规章制度、业务办理流程等进行“回头看”,对照最新政策规定,对存在滞于业务发展、上级文件已作出修改、阶段性工作已完成的等制度办法,予以废止;对与现行法律法规、省联社规章制度、银保监局等监管部门监管要求、业务现状不相符的,及时修订完善;2.*监管要求、业务需求,及时制定相关的制度文件;形成一套执行主体明确、权力制衡科学、内容严谨规范、措施有效管用的制度体系。截至目前,至 20*年 5 月底，共计审核修订 个制度，其中新下发 个制度，修订废止 36 个制度。如下发及修订 方案、记分管理实施细则（试行）案防工作办法等相关制度；3.狠抓内控制度执行

3、力。本行对合规管理制度执行情况能够做到抓早抓小,对问题处理从严从重,盯紧关键制度、关键岗位和关键人员,切实解决规章制度形同虚设、违法违规屡查屡犯问题。充分发挥条线监督作用,组织各条线梳理合规检查操作标准,加大合规检查监督力度,主动收集、筛选合规风险点,及时下发风险提示,提出合理建议。截至目前,已下发风险提示3 期；4.提升制度管理高度。我行高管始终将制定及修订提升到“三重一大”层面，每项制度的制定要召开“三重一大”专项讨论会，把需要修订的制定进行讨论分析，从可操作性、适应性、监管的规定性及风险的预防性进行讨论分析，通过后再全行公示讨论，使大家能够真正认识到通过定规、学规才能够守规、用规。二、下步工作要求 一是继续通过严格自查、借鉴经验，查找制度存在的自身不足，建立问题台帐及整改台帐，做到不走过场、务求实效；二是完善案件防控的相关规章制度，制定完善风险防控措施，切实落实到位；三是结合案件风险隐患排查、员工行为排查等日常风险排查工作，建立风险预警和防范长效机制，完善员工培训和警示教育长效机制，培训合规文化，夯实案防工作基础。二*年*月*日