浅析EPC项目分包风险及其应对.pdf

1、浅析 EPC 项目分包风险及其应对郑小琴摘 要 随着我国社会主义市场经济的快速发展，EPC 总承包模式成为建筑工程项目发展的主要趋势，该模式能有效克服设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾，而且建设工程质量主体明确，有利于整个工程项目的品质优化。然而，工程分包存在着众多的风险，EPC 总承包方如何对这些分包可能产生的风险进行管理和控制是工程项目顺利实施的关键。本文在分析 EPC 项目分包风险防范的重要性基础上，深入探讨了 EPC 项目分包存在的主要风险及其表现，并提出了 EPC 项目分包管理风险的防范对策。关键词 项目分包风险 EPC 总承包模式 风险防范一、引言随着社会经济的发展，EPC

2、总承包模式成为建筑工程项目发展的主要趋势，与传统的承包模式相比，其优势十分明显能有效克服设计、采购和施工环节的相互脱节、相互制约的矛盾，而且建设工程质量主体明确，有利于整个工程项目的品质优化。作为 EPC 总承包方要对整个工程的质量、安全负责，对分包方存在的各种风险进行管控，主要包括分包单位的资质、工程质量、工期、安全、工程结算与支付、不可抗力等等，作为 EPC 总承包方如何对这些分包可能产生的风险进行管理和控制，是整个项目实施过程中最为重要和关键的，建立和健全风险管理机制，与分包商共同合作、风险共担、利益合理分成，直接关系到整个工程的质量和进度，也是保证项目效益最大化的重中之重。二、EPC

3、项目分包的主要风险及表现（一）选择分包方时存在的风险分包人主体资格不合法，是总承包方面临的一个风险，在我国尚未健全但竞争激烈的建筑市场中，分包单位存在的问题有：队伍素质普遍不高、分包队伍的人员流动性较大且构成也较复杂、基于前面两点原因导致分包队伍的管理水平普遍较低;目前，分包单位未取得建筑施工企业资质或者有资质，但超越其自有资质登记，或者有些分包人自己没有资质，向有资质的企业借用资质，也就是常说的挂靠情况屡有发生。另外，总承包人分包后，分包人再次分包的情況也有存在，这就大大增加了总包合同工期、质量、安全以及管理上的风险。（二）对工程分包未进行科学合理安排策划总包单位因各种内部外部的原因，在招标

4、之前并未事先对工程分包进行全面、科学、有效、合理的策划及安排，经常会因为赶工期，未经统筹安排就将劳务分包队伍引进场内，因未对分包队伍引进的时间、分包队伍的数量、其分包的工作量以及单价等做好详细研究，而匆忙让其进场，这样很可能因安排不合理造成窝工、管理混乱等多方面问题，引发各种纠纷，对整个工程的顺利施工造成阻碍和影响。（三）分包合同签订不规范所存在的风险规范的合同是一项十分重要的法律依据，用于保障和约束合同双方权利义务。分包合同签订是否规范，直接关系到合同双方的权利义务及连带关系到总包合同的履行情况，当合同双方发生纠纷，合同更是用来处理纠纷问题的法律依据。一般情况下，总包合同的签订，施工企业是较

5、为重视的，合同内各条款的约定较为完整规范;但对于分包合同的签订，施工企业则往往并不是那么重视，加之分包单位普遍队伍素质不高，分包合同的签订常常流于形式，像先进场后签合同，或者在施工已经开展了，单价还没谈妥的想象屡屡存在。分包合同内的条款及合同订立的评审，也都过于简单和随意，合同中的关于工期、质量、安全、验收结算、违约责任等条款缺漏项或者用词模糊不清也经常存在，在整个工程推进过程中，因合同的不规范，很容易出现扯皮的情况，分包合同如果履行不顺利，那就会连带影响到总包合同的顺利履行。如果遇到分包方中途违约，总包单位更是因签订合同时条款的不清晰不完整，而难以追究分包单位的违约责任。这些分包合同管理上的

6、疏忽、缺陷联动影响着总包合同的进行，很可能给总承包方带来极大的经营风险。（四）分包合同的交底不充分产生的风险充分的合同交底，是一项规范项目部全体管理人员工作的有效的手段，项目部管理人员若能充分理解合同，对合同中的关键点了然于胸，那将在实际工作中起到很好的指导作用，在工作中能及时地发现问题、解决问题，能正确的履行合同义务、同时充分的保障自身的合法权益。如前所述，分包合同的签订已存在不规范不完整的普遍现象，而在合同签订后，分包方更是认为合同一事已完成，除了付款节点参考一下合同，合同内的其他条款理解与交底比较疏忽，合同的签订流于形式，自然，合同内的条款无法得到真正的执行。由于合同交底不仔细、不到位，

7、现场管理人员在实际工作中就缺少清晰的管理依据，施工管理过程中就不能有的放矢地管理控制，仅仅简单按着自己的工作职责行事，对合同中隐藏的各种风险更是无法发觉。由于对合同双方的权利和义务不熟悉，没有意识到分包方的施工质量、施工进度、现场文明施工及材料的浪费现象，也就没能做到有效管理;因对权利与义务的界限不清楚，工作中就容易出现扯皮现象，这就大大降低了合同管理效益。（五）不能有效控制安全施工的风险目前，在我国劳务分包人员流动性很大，人员素质又普遍不高，而且由于人员流动性很大，系统的培训也没法真正意义上的开展。而且由于文化素质不高，即使做了培训，其接受能力也有限，分包队伍在思想上没有树立安全意识，自我保

8、护能力较弱，特别有些交叉作业时，有效控制施工安全还是比较困难的，安全事故常常是一时的麻痹大意，造成无可挽回的严重后果，不管对发生意外的当事人及所处的项目，都是一种不可逆的惨重代价和损失。三、EPC 项目分包管理风险的防范与应对（一）谨慎选择分包队伍第一，对于劳务分包方的履约能力进行事先的核实与评估，对其提供相关资料，要仔细的审核，此外，要通过多样的方式和渠道，对其施工经验及履约能力进行了解，同时将劳务任务合理的划分，尽量做到分包单位的能力与所分包的任务相匹配。第二，建议推行劳务竞标，通过竞标除了能得到一个公平合理的劳务分包价格以外，还能在公开、公正的竞标过程中，选择出优秀适合的分包队伍;在竞标

9、过程中，需严格执行劳务队伍招议标制度和工作流程。这样才不至于竞标流于形式，才能真正节约成本又能引进信誉好的优质分包队伍，有效防范分包方选择种可能存在的风险。通过审核的分包方进场以后，项目部仍然不可放松，定期对劳务分包人员进行无记名测评，并将测评结果报给公司，公司相关部门对分包方建立档案库，在之后的工程项目中，优选选择测评结果好的、资质合格的、信誉良好的、实力强的分包队伍。（二）科学合理安排和策划项目工程分包凡事预则立，不预则废。项目开工前期，对项目分包的策划是十分重要的前期准备工作。以工程图纸为依据，兼顾设计、技术、质量、安全、工期、环保、成本、效益，采用合适的方法，对需要分包的工程进行合理策

10、划，选择合适的分包队伍、划分好合理的分包工程量。根据分包队伍的资质、信誉以及以往的施工经验和能力，筛选出最适合的工程分包方案。事先工程分包策划十分重要，通过策划，能够选择合适的分包商，提供工程质量，提高项目的盈利能力。合理的分包策划加强了分包商能力与任务的匹配度，能有效促进生产效率，周转材料和设备也得以充分利用摊销，有效降低工程施工成本;将工程进行合理分包，有利于利用各分包方的专业能力，提高工程质量、降低综合成本，并且互利共赢，提高各方的经济效益。（三）重视分包合同的合理签订项目部可组成临时小组，专门对合同进行评定，对拟分包的工作内容仔细研究分析，把需分包的工作内容针对性的写进合同条款，同时必

11、须要坚持原则，严禁未签合同先进场的情况发生。为了兼顾公司整体性，对合同可实行公司和项目部两级评审制度，综合参考各职能部门的专业意见，使得分包合同条款得以完善，分包合同风险尽可能的得以规避。分包合同管理，首先要研究制定操作性强、合理科学的分包方案，然后，根据做好的方案，对分包任务做好计划，确定好各自的分包范围、单价，这些关键点确定好以后，进行适当的文字梳理，便能行程规范且操作性强的合同文件，同时要考虑到分包合同生效后，相关的合同履行、变更、违约索赔、收尾结算等内容，最终要形成执行效果好，能够有效管理的合同。此外，作为总承包商要加强原始资料的收集，如照片、相互确认过的书面资料、影音资料等，有序整理

12、后，妥善进行存档，当双方出现纠纷，这些资料将是事实依据。（四）做好全面全员的合同交底工作合同交底要对项目部的主要管理人员进行详细充分的交底，主要管理人员在根据自己所管辖的实际情况，对下属管理人员再进行针对性的交底。合同交底并不是胡子眉毛一把抓的將整个合同通读一遍的形式性交底，而是在充分理解合同条款之后，有重点的、简洁明了的将几个关键点进行充分交底，比如：承包方式、承包的工程内容、单价构成、支付节点、质量要求、安全要求、材料及机械承担形式等。（五）对工程安全的管理的重视刻不容缓增强劳务分包商的安全意识，对其劳务人员进行安全教育。首先要在思想上树立安全意识，“先教育、后上岗”，这是值得坚持的安全预

13、防手段。劳务队伍进场后，首先第一件事情，就是将全体人员召集起来，在项目部的民工学校进项安全教育培训，发放安全手册，务必让每一个进场的人员重视安全管理，安全不仅是项目工程需要，更是关系到每一名员工的家庭幸福。日常工作中，项目部每天的晨会，也要不断的灌输安全意识，将安全教育作为一个日常仪式，通过不断地重复、强化，提高劳务人员思想上的安全认识。项目部安全员通过各种安全教育考试，对劳务人员进行考核，必须考核合格再安排上岗作业，不断增强劳务人员的安全责任感。劳务公司与每个劳务人员还需签订安全质量责任书，使每位进场劳务人员清楚安全是一种责任，要始终不放松、高标准的安全施工，并明确自身的安全责任。四、结语EPC 总承包模式是现阶段建筑市场的发展趋势，其优势不言而喻，有能力的企业都在积极把握这一市场机遇，然而在工程的设计、采购和施工三大环节中，每个环节都需要有不同的分包商，EPC 项目分包的风险也伴随着机遇存在着，企业需要加强对分包商的管理，通过统筹协调、妥善运作、有效处理各个环节的需求与问题，对分包商的严格、有效管控，直接影响着总包合同的履行质量，只有这样才能保证总包合同的顺利履行，在激烈的市场竞争中取得成功。（作者单位为杰地设计集团有限公司）参考文献1 高鸿.建筑施工企业劳务分包的风险管理J.企业导报，2011（16）：83.