美国对华“科技遏制”虚与实.pdf

1、美国对华“科技遏制”虚与实宋玮4 月 27 日，美国商务部提议修改部分对华出口商品规则，要求对飞机零件、半导体相关出口产品施加新限制，甚至要求外国企业对华出口美制商品时，须经美方同意，以避免将美制商品转用于其他国家的军事应用。依据原规定，若商品总价值含有美制零件的 25%以上，美企须在有许可证的情况下才能对外出售。而据多家美媒报道，美国商务部已起草法规，将上述限制门槛降至 10%，同时将范围扩大，可能涵盖非敏感性芯片。从 2018 年中兴事件到 2019 年的华为事件，美国对华科技封锁不断升级恶化，已经从贸易战的谈判筹码，升级为赤裸裸的战略遏制。即使 2020 年新冠疫情重创美国经济，美国对中

2、国科技发展的遏制却没有丝毫放松。奥巴马拉开“经济防范”序幕2010 年之后的全球格局与 1980 年之后的三十年，有什么根本区别和变化？作为全球老大，美国政府的对华政策出现了根本性变化，从“经济接触”逐步转变为“战略竞争”，这也是中美科技竞争的时代背景。从中美建交至奥巴马政府上台前，中美科技界总体上维系了合作氛围。1979 年 1 月，邓小平在访美期间与美国总统卡特签署了中美政府间科学技术合作协定，拉开了中美科技合作的大幕。随后十年，美国调整和放宽了对华出口管制的范围与标准，两国在核技术、高能物理、军工等一些敏感领域的合作有所突破。虽然老布什和克林顿当政期间中美关系波折不断，但随着 2001

3、年中国加入世贸组织，中美民间的科技合作急剧升温。经济全球化和产业链转移的背景下，美国科技公司将产品生产和组装环节外包给中国的供应商，加快了中国本土科技产业链的发展。2008 年 11 月 4 日，奥巴马赢得了决定性的大选胜利；年富力强、演讲高手、首位非裔美国总统，鼓舞了美国乃至全世界。然而，美国财富和收入不平等加剧，全球金融危机削弱美国实力，反衬了搭乘全球化快车的中国的发展成就之大。于是从 2010 年开始，奥巴马一方面开始扭转全球化趋势（他才是扭转全球化的始作俑者），另一方面，拉开了对华政策从“经济接触”转向“经济防范”的序幕。从奥巴马政府第二任期开始，中美科技领域的部分矛盾开始显现，一是中

4、美网络安全问题，二是美国在光伏等高科技产业领域开打贸易战。2017 年年底，特朗普政府发布新版国家安全战略，将美国对华政策从“经济接触”彻底转变为“战略竞争”，将中国定义为竞争性大国（rival power），指责中国“盗取美国知识产权”，要求限制“中国在敏感技术领域的并购”，明显加大了对于中美科技合作的干预。发动机里的“刀光剑影”在关键供应链上持续打压华为之后，2020 年 2 月美国政界接二连三传出计划“断供”航空发动机的消息。据报道，白宫正考虑向 CFM 国际公司“拒发”许可证，使其无法向中方交付 LEAP-1C 喷气式发动机，或将冲击中国 C919 客机的产业链。虽然特朗普在推特上公开

5、支持通用电气（GE）对华出售航空发动机，但航空发动机作为航空器的心臟，被誉为现代工业“皇冠上的明珠”，很可能会成为美国在对半导体、5G、超级计算机等高科技产品设限之后，下一个抑制中国高科技发展的靶标之一。航空发动机产业进入壁垒极高，每台航空发动机零件的数量达到几千甚至上万，零件几何形状复杂，加工精度要求达到微米级。其研发依赖长期数据、经验积累以及国家巨额投资。相比一般飞机研制周期为 35 年，新型发动机的研制周期长达十几年甚至几十年。“动力沙皇”马达西奇公司因濒临破产，将中国视为最好的潜在买家。2019 年 8 月，时任美国国家安全顾问博尔顿公然出面阻止中资企业收购，推动乌克兰反垄断委员会否决

6、收购案。由于行业门槛极高，航空发动机市场呈现明显的寡头垄断局面。包括美国 GE 航空、加拿大 P&W 公司（母公司在美国）、英国的 R&R 公司、法美合资的 CFM 国际公司等，由于出色的航空发动机整机研制、总装集成、销售及客户服务能力，位于金字塔的顶层。国际航空领域的大国竞争，向来不乏刀光剑影。俄罗斯于 2018 年首飞了大型客机 MC-21，其最重要的零部件及发动机向全球进行采购，但 2019 年 1 月以来，美国对俄实行新一轮制裁，禁供复合材料以阻止俄生产 MC-21 机翼。为了防止美国对飞机发动机突然断供，俄罗斯已将国产 PD-14 型发动机作为备胎。中美航空发动机之战在 2019 年

7、即有征兆。乌克兰航空发动机百年巨头、苏联航空工业的“动力沙皇”马达西奇公司因濒临破产，将中国视为最好的潜在买家。2019 年 8 月，时任美国国家安全顾问博尔顿公然出面阻止中资企业收购，推动乌克兰反垄断委员会否决收购案。由于历史原因，我国民用航空发动机还没有成熟的产品出现，在全球供应链中仅可作为二级供应商参与。目前，国内庞大的民用航空发动机市场几乎被国外产品垄断。其中，C919 采用的是 CFM 国际的 LEAP-1C 发动机，新舟 60 采用的是加拿大 P&W 公司的 PW127J 涡桨发动机，ARJ21 新支线飞机采用的是 GE 公司的 CF34-10A 发动机。最近一年多，波音先后发生两起 737 MAX 飞机空难，再加上新冠疫情冲击，其民航工业霸主地位正在被空客无情碾压。2019 年，波音客机的交付量只有 375 架，不到空中客车的一半。中国商飞 2021 年将正式交付 C919，加入中型客机的市场竞争，这无疑将进一步撼动波音的地位。未来，特朗普政府很可能在航空发动机领域动作频频，通过打击正处于研制关键阶段的中国商飞，来确保波音在世界民航制造领域的地位不受威胁。